如有特殊情况两边可另行协商责罚
申万菱信基金料理有限公司
申万菱信中证红利指数型
证券投资基金
托管契约
基金料理东说念主：申万菱信基金料理有限公司
基金托管东说念主：宁波银行股份有限公司
申万菱信中证红利指数型证券投资基金 托管契约
目 录
申万菱信中证红利指数型证券投资基金 托管契约
鉴于申万菱信基金料理有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续
的有限使命公司，按照关系法律法则的端正具备担任基金料理东说念主的阅历和能力，
拟召募刊行申万菱信中证红利指数型证券投资基金；
鉴于宁波银行股份有限公司系一家依照中国法律正当成立并灵验存续的银
行，按照关系法律法则的端正具备担任基金托管东说念主的阅历和能力；
鉴于申万菱信基金料理有限公司拟担任申万菱信中证红利指数型证券投资
基金的基金料理东说念主，宁波银行股份有限公司拟担任申万菱信中证红利指数型证券
投资基金的基金托管东说念主；
为明确申万菱信中证红利指数型证券投资基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主
之间的权益义务关系，特制订本托管契约；
除非另有约定，《申万菱信中证红利指数型证券投资基金基金合同》(以下
简称“基金合同”)中界说的术语在用于本托管契约时应具有沟通的含义；若有
叛逆应以基金合同为准，并依其条目解释。
若本基金实施侧袋机制的，侧袋机制实施时期的关系安排见基金合同和招募
证明书的端正。
申万菱信中证红利指数型证券投资基金 托管契约
一、基金托管契约当事东说念主
（一）基金料理东说念主
称呼：申万菱信基金料理有限公司
注册地址：上海市中山南路 100 号 11 层
办公地址：上海市中山南路 100 号 11 层
邮政编码：200010
法定代表东说念主：陈晓升
成立日历：2004 年 1 月 15 日
批准成立机关及批准成立文号：中国证监会，证监基金字【2003】144 号
组织形状：有限使命公司
注册成本：壹亿伍仟万元东说念主民币
存续期限：捏续策画
策画范围：基金料理业务、发起成立基金及中国证券监督料理委员会批准的
其他业务。
（二）基金托管东说念主
称呼：宁波银行股份有限公司（简称“宁波银行”）
注册地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号
办公地址：中国浙江宁波市鄞州区宁东路 345 号
法定代表东说念主：陆华裕
成立时刻：1997 年 4 月 10 日
基金托管阅历批文及文号：证监许可20121432 号
批准成立机关和批准成立文号：中国银监会，银监复200764 号
组织形状：股份有限公司
注册成本：660，359.0792 万元东说念主民币
存续时期：捏续策画
策画范围：领受公众进款；披发短期、中期和长久贷款；办理国内结算；办
理单子贴现；刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债
券；从事同行拆借；从事银行卡服务；提供担保；代理收付款项及代理保障业务；
提供救济箱业务；办理场合财政信用盘活使用资金的托福贷款业务；外汇进款、
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贷款、汇款；外币兑换；外洋结算，结汇、售汇；同行外汇拆借；外币单子的承
兑和贴现；外汇担保；经中国银行业监督料理机构、中国东说念主民银行和国度外汇管
理机关批准的其他业务。
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二、基金托管契约的依据、宗旨和原则
（一）刚烈托管契约的依据
本契约依据《中华东说念主民共和国证券法》
（以下简称“《证券法》”）、
《中华东说念主民
共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开召募证券投资基金
运作料理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《公开召募证券投资基金信息清晰
料理办法》
（以下简称“《信息清晰办法》”）、
《公开召募绽开式证券投资基金流动
性风险料理端正》
（以下简称“《流动性风险料理端正》”）、
《公开召募证券投资基
金运作伙同第 3 号——指数基金伙同》等关联法律、法则(以下简称“法律法
规”)、基金合同过火他关联端正制订。
（二）刚烈托管契约的宗旨
本契约的宗旨是明确基金料理东说念主与基金托管东说念主之间在基金财产的救济、投资
运作、净值测度、收益分拨、信息清晰及相互监督等关系事宜中的权益义务及职
责，确保基金财产的安全，保护基金份额捏有东说念主的正当权益。
（三）刚烈托管契约的原则
基金料理东说念主和基金托管东说念主本着对等自觉、训诲信用、充分保护基金投资者合
法权益的原则，经协商一致，签订本契约。
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三、基金托管东说念主对基金料理东说念主的业务监督和核查
（一）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资
范围、投资对象进行监督。
本基金主要投资于方向指数成份股和备选成份股。
为更好地竣事基金的投资策画，本基金可能会少量投资于国内照章刊行上市
的非成份股（包括主板、创业板、科创板过火他照章刊行、上市的股票及存托凭
证）、债券（含国债、央行单子、金融债、次级债、企业债、公司债、短期融资
券、超短期融资券、中期单子、可转债及分离交易可转债、可交换债券、场合政
府债）、货币市集器用、债券回购、银行进款、同行存单、股指期货、国债期货、
股票期权、钞票支捏证券以及法律法则或中国证监会允许基金投资的其他金融工
具（但须安妥中国证监会的关系端正）。
本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。
如法律法则或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金料理东说念主在履行顺应
形状后，不错将其纳入投资范围。
在建仓完成后，本基金投资于方向指数成份股和备选成份股的钞票比例不低
于基金钞票净值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%。每个交易日日终在
扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金以及股票期权合约需缴纳的
现款保证金后，本基金应当保捏不低于基金钞票净值 5%的现款或者到期日在一
年以内的政府债券，其中现款不包括结算备付金、存出保证金及应收申购款等。
股票期权、股指期货、国债期货过火他金融器用的投资比例依照法律法则或监管
机构的端正实行。
淌若法律法则或监管机构变更投资品种的投资比例限制，基金料理东说念主在履行
顺应形状后，不错调理上述投资品种的投资比例。
（二）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资
比例进行监督。基金托管东说念主按下述比例和调理期限进行监督：
基金的投资组合应撤职以下限制：
（1）本基金投资于方向指数成份股和备选成份股的比例不低于基金钞票净
值的 90%，且不低于非现款基金钞票的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易
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保证金以及股票期权合约需缴纳的现款保证金后，应当保捏不低于基金钞票净值
出保证金和应收申购款等；
（3）本基金投资于澌灭原始权益东说念主的各类钞票支捏证券的比例，不得越过
基金钞票净值的 10％；
（4）本基金捏有的一起钞票支捏证券，其市值不得越过基金钞票净值的 20％；
（5）本基金捏有的澌灭(指澌灭信用级别)钞票支捏证券的比例，不得越过
该钞票支捏证券范围的 10％；
（6）本基金料理东说念操纵理的一起基金投资于澌灭原始权益东说念主的各类钞票支捏
证券，不得越过其各类钞票支捏证券整个范围的 10％；
（7）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的钞票支捏证券。
基金捏有钞票支捏证券时期，淌若其信用等级下落、不再安妥投资圭表，应在评
级敷陈发布之日起 3 个月内赐与一起卖出；
（8）基金财产参与股票刊行申购，本基金所陈诉的金额不越过本基金的总
钞票，本基金所陈诉的股票数目不越过拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；
（9）本基金参与股指期货、国债期货交易：
净值的 10%；
券市值之和，不得越过基金钞票净值的 100%，其中，有价证券指股票、债券（不
含到期日在一年以内的政府债券）、钞票支捏证券、买入返售金融钞票（不含质
押式回购）等；
股票总市值的 20%；
测度）应当安妥基金合同对于股票投资比例的关联约定；
过上一交易日基金钞票净值的 20%；
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净值的 15%；
债券总市值的 30%；
过上一交易日基金钞票净值的 30%；
卖出洋债期货合约价值，整个（轧差测度）应当安妥基金合同对于债券投资比例
的关联约定；
（10）本基金参与股票期权交易依据下列圭表建构组合：
值的 10%；
应捏有合约行权所需的全额现款或交易所司法认同的可冲抵期权保证金的现款
等价物；
面值按照行权价乘以合约乘数测度；
（11）本基金钞票总值不越过基金钞票净值的 140%；
（12）本基金参与融资业务后，在职何交易日日终，捏有的融资买入股票与
其他有价证券市值之和，不得越过基金钞票净值的 95%；
（13）本基金参与转融通证券出借业务的钞票不得越过基金钞票净值的 30%，
出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性风险料理端正》所述流
动性受限钞票的范围；参与出借业务的单只证券不得越过本基金捏有该证券总量
的 50%；证券出借的平均剩余期限不得越过 30 天，平均剩余期限按照市值加权
平均测度；最近 6 个月内日均基金钞票净值不得低于 2 亿元；
（14）本基金主动投资于流动性受限钞票的市值整个不得越过本基金钞票净
值的 15%。因证券市集波动、上市公司股票停牌、基金范围变动等基金料理东说念主之
外的身分以致本基金不安妥该比例限制的，基金料理东说念主不得主动新增流动性受限
钞票的投资；
（15）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易对
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手开展逆回购交易的，可接受质押品的天资要求应当与基金合同约定的投资范围
保捏一致；
（16）本基金投资存托凭证的比例限制依照境内上市交易的股票实行，与境
内上市交易的股票合并测度，法律法则或监管机构另有端正从其端正；
（17）法律法则及中国证监会端正的和《基金合同》约定的其他投资限制。
除上述（2）、（7）、（13）、（14）、（15）情形之外，因证券、期货市集波动、
证券刊行东说念主合并、基金范围变动、方向指数成份股调理、方向指数成份股流动性
限制等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资比例不安妥上述端正投资比例的，基
金料理东说念主应当在 10 个交易日内进行调理，但中国证监会端正的特殊情形除外。
因证券市集波动、证券刊行东说念主合并、基金范围变动、方向指数成份股调理、方向
指数成份股流动性限制等基金料理东说念主之外的身分以致基金投资不安妥第（13）项
端正的，基金料理东说念主不得新增出借业务。法律法则另有端正的，从其端正。
基金料理东说念主应当自《基金合同》告成之日起 6 个月内使基金的投资组合比例
安妥《基金合同》的关联约定。在上述时期内，本基金的投资范围、投资政接应
当安妥《基金合同》的约定。基金托管东说念主对基金的投资的监督与检讨自《基金合
同》告成之日起运行。
法律法则或监管部门取消或调理上述限制，如适用于本基金，基金料理东说念主在
履行顺应形状后，则本基金投资不再受关系限制或按照调理后的端正实行。
（三）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正及基金合同的约定，对本契约第
十五条第（十一）项基金投资阻截行动进行监督。
根据法律法则关联基金从事的关联交易的端正，基金料理东说念主和基金托管东说念主应
预先相互提供与本机构有控股关系的推进或与本机构有首要横蛮关系的公司名
单过火更新，并以两边约定的方式提交，确保所提供的关联交易名单的实在性、
竣工性、全面性。基金料理东说念主有使命救济实在、竣工、全面的关联交易名单，并
负责实时更新该名单。名单变更后基金料理东说念主应实时发送基金托管东说念主，基金托管
东说念主应实时阐明已闻明单的变更。淌若基金托管东说念主在运作中严格撤职了监督经由，
基金料理东说念主仍违纪进行关联交易，并变成基金钞票亏蚀的，由基金料理东说念主承担责
任，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。
基金料理东说念主运用基金财产买卖基金料理东说念主、基金托管东说念主过火控股推进、实践
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抑制东说念主或者与其有其他首要横蛮关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证
券，或者从事其他首要关联交易的，应当安妥基金的投资策画和投资政策，撤职
基金份额捏有东说念主利益优先原则，谨防利益突破，设立健全里面审批机制和评估机
制，按照市集平正合理价钱实行。关系交易必须预先得到基金托管东说念主的欢跃，并
按法律法则赐与清晰。首要关联交易应提交基金料理东说念主董事会审议，并经过三分
之二以上的落寞董事通过。基金料理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行
审查。
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，经基
金料理东说念主与基金托管东说念主书面协商一致，在履行顺应形状后，本基金可不受上述规
定的限制或按变更后的端正实行。
（四）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正及基金合同的约定，对基金料理
东说念主参与银行间债券市集进行监督。基金料理东说念主应在基金投资运作之前向基金托管
东说念主提供经持重采用的、本基金适用的银行间债券市集交易敌手名单，并约定各交
易敌手所适用的交易结算方式。基金托管东说念主监督基金料理东说念主是否按事前提供的银
行间债券市集交易敌手名单进行交易。如基金料理东说念主在基金初度投资银行间债券
市集之前仍未向基金托管东说念主提供银行间债券市集交易敌手名单的，视为基金料理
东说念主认同全市集交易敌手。基金料理东说念主不错每半年对银行间债券市集交易敌手名单
进行更新，如基金料理东说念主根据市集情况需要临时调理银行间债券市集交易敌手名
单，应向基金托管东说念主证明情理，在与交易敌手发生交易前 3 个就业日内与基金托
管东说念主协商责罚。基金料理东说念主收到基金托管东说念主书面阐明后，被阐明调理的名单运行
告成。新名单告成前已与本次剔除的交易敌手所进行但尚未结算的交易，仍应按
照契约进行结算。基金料理东说念主负责对交易敌手的资信抑制，按银行间债券市集的
交易司法进行交易，基金托管东说念主则根据银行间债券市集成交单对合同履行情况进
行监督，但不承担交易敌手不履行合同变成的亏蚀。如基金托管东说念主过后发现基金
料理东说念主莫得按照预先约定的交易敌手或交易方式进行交易时，基金托管东说念主应实时
提醒基金料理东说念主，基金托管东说念主不承担由此变成的任何损构怨使命。
（五）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正及基金合同的约定，对基金料理
东说念主投资银行进款进行监督。
基金投资银行进款的，基金料理东说念主应根据法律法则的端正及基金合同的约定，
申万菱信中证红利指数型证券投资基金 托管契约
设立投资轨制、审慎采用进款银行，作念好风险抑制；并按照基金托管东说念主的要求配
合基金托管东说念主完成关系业务办理。
（六）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正及基金合同的约定，对基金钞票
净值测度、各类基金份额净值测度、应收资金到账、基金用度开支及收入细目、
基金收益分拨、关系信息清晰、基金宣传推介材料中登载基金功绩阐明数据等进
行监督和核查。
淌若基金料理东说念主未经基金托管东说念主的审核私自将空虚的功绩阐明数据印制在
宣传推介材料上，则基金托管东说念主对此不承担任何使命，并将在发现后立即敷陈中
国证监会。
（七）基金托管东说念主根据关联法律法则的端正及基金合同的约定，对基金投资
流畅受限证券进行监督。
市公司证券刊行注册料理办法》圭表的非公开荒行股票、公开荒行股票网下配售
部分等在刊行时明确一如期限锁如期的可交易证券，不包括由于发布首要音信或
其他原因而临时停牌的证券、已刊行未上市证券、回购交易中的质押券等流畅受
限证券。基金投资流畅受限证券，还应死守《对于基金投资非公开荒行股票等流
通受限证券关联问题的陈诉》等关联法律法则端正。
风险抑制轨制、流动性风险抑制预案等端正轨制。基金料理东说念主应当根据基金流动
性的需要合理安排流畅受限证券的投资比例，并在风险抑制轨制中明确具体比例，
幸免基金出现流动性风险。上述端正轨制须经基金料理东说念主董事会批准。上述端正
轨制经董事领会过之后，基金料理东说念主应当将上述端正轨制以及董事会批准上述规
章轨制的决议提交给基金托管东说念主。
管东说念主提供关联流畅受限证券的关系信息，具体应当包括但不限于如下文献（如有）：
拟刊行数目、订价依据、监管机构的批准证明注解文献复印件、基金料理东说念主与承
销商签订的销售契约复印件、缴款陈诉书、基金拟认购的数目、价钱、总成本、
划款账号、划款金额、划款时刻文献等。基金料理东说念主应保证上述信息的实在、完
整。
申万菱信中证红利指数型证券投资基金 托管契约
场出现剧烈变化导致基金料理东说念主的具体投资行动可能对基金财产变成较大风险，
基金托管东说念主有权要求基金料理东说念主对该风险的摈斥或谨防秩序进行补充和整改，并
作念出版面证明。不然，基金托管东说念主经预先书面陈诉基金料理东说念主，有权拒却实行其
关联指示。因拒却实行该指示变成基金财产亏蚀的，基金托管东说念主不承担任何使命，
并有权敷陈中国证监会。
保证基金托管东说念主大略平时查询。因基金料理东说念主原因产生的流畅受限证券登记存管
问题，变成基金财产的亏蚀或基金托管东说念主无法安全救济基金财产的使命与亏蚀，
由基金料理东说念主承担。
送了伪善的数据，导致基金托管东说念主不成履行基金托管东说念主职责的，基金料理东说念主应依
法承担相应法律恶果。除基金托管东说念主未能依据基金合同及本契约履行职责外，因
投资流畅受限证券产生的亏蚀，基金托管东说念主按照本契约履行监督职责后不承担上
述亏蚀。
（八）基金参与转融通证券出借业务，基金料理东说念主应当死守严慎策画的原则，
配备手艺系统和专科东说念主员，制定科学合理的投资政策和风险料理轨制，完善业务
经由，灵验谨防和抑制风险，基金托管东说念主将对基金参与转融通证券出借业务进行
监督与复核。
（九）基金托管东说念主发现基金料理东说念主的上述事项及投资指示或实践投资运作中
违背法律法则和基金合同的端正，应实时以书面形状陈诉基金料理东说念主限期矫正。
基金料理东说念主应积极协谐和协助基金托管东说念主的监督和核查。基金料理东说念主收到陈诉后
应鄙人一就业日前实时查对并以书面形状给基金托管东说念主发出回函，就基金托管东说念主
的合理疑义进行解释或举证，证明违纪原因及矫正期限，并保证在规如期限内及
时改正。在上述规如期限内，基金托管东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促基
金料理东说念主改正。基金料理东说念主对基金托管东说念主陈诉的违纪事项未能在限期内矫正的，
基金托管东说念主应敷陈中国证监会。基金托管东说念主发现基金料理东说念主依据交易形状一经生
效的投资指示违背法律、行政法则和其他关联端正，或者违背基金合同约定的，
应当立即陈诉基金料理东说念主，并敷陈中国证监会。
申万菱信中证红利指数型证券投资基金 托管契约
（十）基金料理东说念主有义务协谐和协助基金托管东说念主依照法律法则、基金合同和
本托管契约对基金业求实行核查。对基金托管东说念主发出的书面请示，基金料理东说念主应
在端正时刻内恢复并改正，或就基金托管东说念主的合理疑义进行解释或举证；对基金
托管东说念主按照法则要求需向中国证监会报送基金监督敷陈的事项，基金料理东说念主应积
极协调提供关系数据云尔和轨制等。
（十一）基金托管东说念主发现基金料理东说念主有首要违游记动，应实时敷陈中国证监
会，同期陈诉基金料理东说念主限期矫正，并将矫正结果敷陈中国证监会。基金料理东说念主
无正直情理，拒却、不容基金托管东说念主根据本契约端正欺骗监督权，或采用拖延、
诓骗等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金托管东说念主冷漠警告仍不改正
的，基金托管东说念主应敷陈中国证监会。
（十二）当基金捏有特定钞票且存在或潜在大额赎回苦求时，根据最大限制
保护基金份额捏有东说念主利益的原则，基金料理东说念主经与基金托管东说念主协商一致，并筹商
管帐师事务所意见后，不错依照法律法则及基金合同的约定启用侧袋机制。
基金托管东说念主依照关系法律法则的端正和基金合同的约定，对侧袋机制启用、
特定钞票处置和信息清晰等方面进行复核和监督。侧袋机制实施时期的具体司法
依照关系法律法则的端正和基金合同、招募证明书的约定实行。
申万菱信中证红利指数型证券投资基金 托管契约
四、基金料理东说念主对基金托管东说念主的业务核查
（一）基金料理东说念主对基金托管东说念主履行托管职责情况进行核查，核查事项包括
基金托管东说念主安全救济基金财产、开设基金财产的托管账户、证券账户等投资所需
账户、复核基金料理东说念主测度的基金钞票净值和各类基金份额净值、根据基金料理
东说念主指示办理计帐交收、关系信息清晰和监督基金投资运作等行动。
（二）基金料理东说念主发现基金托管东说念主私自挪用基金财产、未对基金财产实行分
账料理、未实行或无故蔓延实行基金料理东说念主资金划拨指示、泄露基金投资信息等
违背《基金法》、基金合同、本契约过火他关联端正时，应实时以书面形状陈诉
基金托管东说念主限期矫正。基金托管东说念主收到陈诉后应鄙人一就业日前实时查对并以书
面形状给基金料理东说念主发出回函，证明违纪原因及矫正期限，并保证在规如期限内
实时改正。在上述规如期限内，基金料理东说念主有权随时对陈诉县项进行复查，督促
基金托管东说念主改正。基金托管东说念主应积极协调基金料理东说念主的核查行动，包括但不限于：
提交关系云尔以供基金料理东说念主核查托管财产的竣工性和实在性，在端正时刻内答
复基金料理东说念主并改正。
（三）基金料理东说念主发现基金托管东说念主有首要违游记动，应实时敷陈中国证监会，
同期陈诉基金托管东说念主限期矫正，并将矫正结果敷陈中国证监会。基金托管东说念主无正
当情理，拒却、不容基金料理东说念主根据本契约端正欺骗监督权，或采用拖延、诓骗
等技能妨碍对方进行灵验监督，情节严重或经基金料理东说念主冷漠警告仍不改正的，
基金料理东说念主应敷陈中国证监会。
申万菱信中证红利指数型证券投资基金 托管契约
五、基金财产的救济
（一）基金财产救济的原则
财产。基金财产的债权、不得与基金料理东说念主、基金托管东说念主和证券经纪机构固有财
产的债务相抵销，不同基金财产的债权债务，不得相互抵销。基金料理东说念主、基金
托管东说念主和证券经纪机构以其自有钞票承担法律使命，其债权东说念主不得对基金财产行
使请求冻结、扣押和其他权益。
正当合规指示，基金托管东说念主不得自走运用、贬责、分拨基金的任何财产。
户。
他业务和其他基金的托管业求实行严格的分账料理，落寞核算，确保基金财产的
竣工与落寞。
基金财产，如有特殊情况两边可另行协商责罚。
当事东说念主细目到账日历并陈诉基金托管东说念主，到账日基金财产莫得到达基金账户的，
基金托管东说念主应实时陈诉基金料理东说念主采用秩序进行催收。由此给基金财产变成亏蚀
的，基金托管东说念主对此不承担任何使命，但应提供必要的协助。
基金财产。
（二）基金召募时期及召募资金的验资
的基金认购专户。该账户由基金料理东说念主开立并料理。
基金份额捏有东说念主东说念主数安妥《基金法》、
《运作办法》等关联端正后，基金料理东说念主应
将属于基金财产的一起资金划入基金托管东说念主为本基金开立的基金托管账户，同期
在端正时刻内，遴聘安妥《证券法》端正的管帐师事务所进行验资，出具验资报
申万菱信中证红利指数型证券投资基金 托管契约
告。出具的验资敷陈由插足验资的 2 名或 2 名以上中国注册管帐师署名方为灵验。
端正办理退款等事宜，基金托管东说念主应提供充分协助。
（三）基金托管账户的开立和料理
料理。
根据基金料理东说念主正当合规的指示办理资金收付。托管账户开户预留印鉴为托管业
务专用章和托管东说念主监管名章，开立的托管账户，应撤职宁波银行《单元银行结算
账户料理契约》的端正。托管账户内的银行进款利率每半年或际遇首要市集调理
时，如有需要，料理东说念主和托管东说念主两方可对账户利率进行从头议价。本基金的银行
预留印鉴由基金托管东说念主救济和使用。本基金的一切货币进出行动，包括但不限于
投资、支付赎回金额、支付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的托管账户
进行。
管东说念主和基金料理东说念主不得假借本基金的口头开立任何其他银行账户；亦不得使用基
金的任何账户进行本基金业务之外的行动。
钞票的支付。
（四）基金证券账户和证券资金账户的开立和料理
本基金联名的证券账户。
产证券交易结算资金的存管、记录交易结算资金的变动明细以及场内证券交易的
资金计帐，并与基金托管东说念主开立的托管账户设立第三方存管关系。
基金料理东说念主对质券资金账户不成立每笔汇划资金上限和当日累计汇划资
金上限。证券资金账户与托管账户之间的资金划拨由基金料理东说念主向基金托管东说念主
发送银证转账指示（托管账户与证券资金账户之间资金来往划拨的指示），托
管东说念主按护士理东说念主的灵验银证转账指示完成资金划拨。
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本基金交易所证券交易资金采用第三方存管模式，即用于证券交易结算资金
全额存放在基金料理东说念主为本基金开设证券资金账户中，场内的证券交易资金计帐
由基金料理东说念主所采用的证券策画机构负责。基金托管东说念主不负责办理场内的证券交
易资金计帐，也不负责救济证券资金账户内存放的资金。
的需要。基金托管东说念主和基金料理东说念主不得出借或未经对方欢跃私自转让基金的证券
账户、证券资金账户，亦不得使用基金的证券账户或证券资金账户进行本基金业
务之外的行动。本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构算作结算参
与东说念主代理本基金进行结算。
资金账户；不为证券资金账户另行开立银行托管账户之外的其他银行账户。
料理和运用由基金料理东说念主负责。
波及关系账户的开设、使用的，按关联端正开设、使用并料理；若无关系端正，
则基金托管东说念主应当比照并死守上述对于账户开设、使用的端正。
（五）债券托管账户的开设和料理
行间同行拆借市集的交易阅历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的
口头在中央国债登记结算有限使命公司和银行间市集计帐所股份有限公司开设
银行间债券市集债券托管账户和资金结算专户，并由基金托管东说念主负责基金的债券
的后台匹配及资金的计帐。
（六）期货关系账户的开立和料理
基金料理东说念主应当按照关系端正开立期货资金账户，在中国金融期货交易所获
取交易编码。期货资金账户称呼及交易编码对应称呼应按照关联端正成立。
基金托管东说念主已取得期货保证金存管银行阅历，基金料理东说念主授权基金托管东说念主理
理关系银期转账业务。
（七）其他账户的开立和料理
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定，在基金料理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按关联司法使用并料理。
理。
（八）基金财产投资的关联有价凭证等的救济
基金财产投资的关联银行如期进款进款证实书（或存单）等有价凭证由基金
托管东说念主负责妥善救济，救济凭证由基金托管东说念主捏有。属于基金托管东说念主实践灵验控
制下的进款证实书（或存单）在基金托管东说念主救济时期的损坏、灭失，由此产生的
使命应由基金托管东说念主承担。基金托管东说念主对基金托管东说念主之外机构实践灵验抑制的证
券不承担救济使命。
托福基金投资如期进款，基金料理东说念主应与进款机构签订如期进款契约，约定
两边的权益和义务，该契约算作划款指示附件，该契约中必须有如下明确条目：
“进款证实书（或存单）不得以任何方式被质押，并不得用于转让和背书；本息
到期返璧或提前支取的统统款项必须划至托管账户（明确户名、开户行、账号等），
不得划入其他任何账户。”如关系进款契约中未体现前述条目，基金托管东说念主有权
拒却关系进款投资的划款指示。进款机构开立的银行账户，其预留印鉴必须有一
枚基金托管东说念主的监管东说念主钤记或业务专用章。如期进款（包括契约进款）账户开立
的进款证实书（或存单）等凭证原来由基金托管东说念主救济。
（九）与基金财产关联的首要合同的救济
由基金料理东说念主代表基金签署的、与基金关联的首要合同的原件分别由基金管
理东说念主、基金托管东说念主救济。除契约另有端正外，基金料理东说念主在代表基金签署与基金
关联的首要合同期应保证基金一方捏有两份以上的原来，以便基金料理东说念主和基金
托管东说念主至少各捏有一份原来的原件。首要合同的救济期限不少于法律法则端正的
最低期限。
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六、指示的发送、阐明及实行
基金料理东说念主在运用基金财产时，开展场内证券交易前，基金料理东说念主通过基金
托管账户与证券资金账户已设立的第三方存管系统在基金托管账户与证券资金
账户之间划款，即银证互转；或由基金托管东说念主根据基金料理东说念主的划款指示实行银
证互转。
基金料理东说念主在运用基金财产时向基金托管东说念主发送场外资金划拨过火他款项
收付指示，基金托管东说念主实行基金料理东说念主的指示、办理基金名下的资金来往等关联
事项。基金料理东说念主发送指示应采用电子直连指示、邮件、传真或基金料理东说念主和基
金托管东说念主两边共同阐明的方式。
（一）基金料理东说念主对发送指示东说念主员的书面授权
基金料理东说念主应预先书面陈诉（以下简称“授权陈诉”）基金托管东说念主有权发送
指示的东说念主员名单、署名样本、预留印鉴和启用日历，注明相应的权限，并端正基
金料理东说念主向基金托管东说念主发送指示时基金托管东说念主阐明有权发送东说念主员（以下简称“被
授权东说念主”）身份的方法。基金料理东说念主向基金托管东说念主发出的授权陈诉应加盖基金管
理东说念主公章。基金料理东说念主发出授权陈诉后，以电话形状向基金托管东说念主阐明是否收妥，
授权陈诉自其上头注明的启用日历运行告成，若该日历早于基金托管东说念主阐明收妥
日历的，授权陈诉自基金托管东说念主阐明收妥时告成。授权陈诉应以原件形状投递基
金托管东说念主。
基金料理东说念主和基金托管东说念主对授权陈诉负有秘密义务，其内容不得向被授权东说念主
及关系操作主说念主员之外的任何东说念主泄露，法律法则或有权机关另有要求的除外。
若基金料理东说念主同期向基金托管东说念主出具了基金料理业务统一交易计帐授权陈诉和
单个基金居品计帐授权陈诉的，授权陈诉以以劣等 1 种方式为准：⑴统一授权通
知。⑵单个基金居品授权陈诉。
（二）指示的内容
指示是基金料理东说念主在运用基金钞票时，向基金托管东说念主发出的资金划拨过火他
款项收付的指示。指示应写明款项事由、支付时刻、到账时刻、金额、账户、大
额支付号等实行支付所需内容，加盖预留印鉴。
（三）指示的发送、阐明及实行的时刻和形状
基金料理东说念主应按照《基金法》过火他关联法则、《基金合同》和本契约的规
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定，在其正当的策画权限和交易权限内发送指示，被授权东说念主应按照其授权权限发
送指示。指示由“授权陈诉”细宗旨有权发送东说念主（下称“被授权东说念主”）代表基金
料理东说念主用电子直连划款指示或者邮件等两边约定的方式向基金托管东说念主发送，并以
传真算作救急方式备用（基金料理东说念主发送指示的邮箱地址或传真号码以出具的指
令发送渠说念阐明函为准）。使用电子邮件或传真方式发送的指示，若未通过渠说念
阐明函中指定的邮箱地址或传真号码发送的，基金托管东说念主有权拒却实行。指示正
本与扫描件或传真件不一致的，以基金托管东说念主收到的扫描件或传真件为准。基金
料理东说念主通过以上方式发送指示后，应实时向基金托管东说念主阐明，基金托管东说念主阐明收
到指示的时刻视为指示到达基金托管东说念主的时刻。基金料理东说念主在发送指示后，应及
时查询指示景色，发现未发送告捷或指示景色有误，应立即与基金托管东说念主研究共
同责罚。
基金料理东说念主应将银行间市集成交单加盖预留印鉴后发送至基金托管东说念主，或出
具《取消银行间成交单发送函》。对于被授权东说念主发出的指示，基金料理东说念主不得否
认其效力。基金托管东说念主依照“授权陈诉”端正的方法阐明指示的灵验后，方可执
行指示。基金料理东说念主发送划款指示时应同期向托管东说念主发送必要的投资合同、用度
发票（如有）等划款证明注解文献的复印件。但基金托管东说念主仅对基金料理东说念主提交的划
款指示按照本契约约定进行口头一致性审查，基金托管东说念主不负责审查基金料理东说念主
发送指示同期提交的其他文献云尔的正当性、实在性、竣工性和灵验性，基金管
理东说念主应保证上述文献云尔正当、实在、竣工和灵验。如因基金料理东说念主提供的上述
文献不对法、不实在、不竣工或失去效力而影响基金托管东说念主的审核或给任何第三
东说念主带来亏蚀，基金托管东说念主不承担任何形状的使命。
基金料理东说念主应确保基金托管东说念主在实行指示时，基金托管账户有迷漫的资金余
额，不然基金托管东说念主可不予实行，但应实时陈诉基金料理东说念主，由基金料理东说念主审核、
查明原因，阐明此交易指示无效。在实时陈诉后，基金托管东说念主不承担因未实行该
指示变成亏蚀的使命。
对于发送时资金不足的指示，基金托管东说念主有权不予实行，但应实时陈诉基金
料理东说念主。基金料理东说念主阐明该指示不予取消的，以资金备足并陈诉基金托管东说念主的时
间视为指示收到时刻，因账户资金余额不足导致的投资亏蚀不由基金托管东说念主承担。
基金料理东说念主必须在 15:00 之前向基金托管东说念主发送付款指示并确保基金托管账
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户有迷漫的资金余额，15:00 之后发送付款指示或限定 15:00 时账户资金不足的，
基金托管东说念主不成保证在当日完成划付。基金料理东说念主在发送指示时，应为基金托管
东说念主实行指示留出至少 2 个就业小时，并实时与基金托管东说念主阐明（基金托管东说念主就业
时刻为 8：30-11：30，13：30-17：00）。基金料理东说念主指示传输不足时、未能留出
迷漫的实行时刻、未准备迷漫资金，以致资金未能实时到账所变成的亏蚀由基金
料理东说念主承担。
（四）基金料理东说念主发送无理指示的情形和处理形状
基金料理东说念主发送无理指示的情形包括指示发送东说念主员无权或杰出权限发送指
令及交割信息无理，指示中遑急信息疲塌不清或不全，未按照本契约约定的形状
发送划款指示等。基金托管东说念主在履行监督职能时，发现基金料理东说念主的指示无理时，
有权视情况暂缓实行或者拒却实行，并实时陈诉基金料理东说念主改正。
（五）基金托管东说念主依照法律法则暂缓、拒却实行指示的情形和处理形状
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现基金料理东说念主的投资指
令违背关联基金的法律法则、《基金合同》、本契约的端正，如交易未告成，则
不予实行独立即陈诉基金料理东说念主；如交易已告成，则以书面形状陈诉基金料理东说念主
限期矫正。基金料理东说念主收到陈诉后应实时查对，并以约定形状向基金托管东说念主反馈，
由此变成的亏蚀由基金料理东说念主承担。
基金托管东说念主在对基金场外投资指示进行审核时，如发现投资指示有可能违背
法律法则、《基金合同》、本契约的端正，有权暂缓实行指示，陈诉基金料理东说念主
改正。淌若基金料理东说念主拒不改正，基金托管东说念主有权向中国证监会敷陈。
（六）基金托管东说念主未按照基金料理东说念主指示实行的处理方法
基金托管东说念主由于其本身原因未能实行或无理实行基金料理东说念主指示以致本基
金的利益受到毁伤，应在发现后，实时采用秩序赐与弥补，给基金财产、基金份
额捏有东说念主、基金料理东说念主变成亏蚀的，对由此变成的顺利经济亏蚀负抵偿使命。
（七）授权陈诉的变更
基金料理东说念主撤换被授权东说念主或改变被授权东说念主的权限，必须提前至少三个就业日，
向基金托管东说念主发出加盖基金料理东说念主公章的被授权东说念主变更陈诉原件，注明启用日历，
同期电话陈诉基金托管东说念主。被授权东说念主变更陈诉自其上头注明的启用日历起运行生
效。基金料理东说念主对授权陈诉的内容的修改自启用日历起告成，若该日历早于基金
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托管东说念主阐明收妥日历的，授权陈诉自基金托管东说念主阐明收妥时告成。
淌若基金料理东说念主一经废除或调动对指示发送东说念主员的授权，而且书面陈诉基金
托管东说念主，则对于在变更陈诉的启用日历后该指示发送东说念主员无权发送的指示，或超
权限发送的指示，基金料理东说念主不承担使命。
（九）其他事项
的授权文献内容相符进行口头一致性检讨，如发现问题，应实时陈诉基金料理东说念主。
基金托管东说念主按照法律法则、本契约的端正实行基金料理东说念主指示而引起的任何可能
发生的亏蚀，基金托管东说念主不承担使命。
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七、交易及计帐交收安排
（一）采用代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构
基金料理东说念主应遐想采用代理证券、期货买卖的证券、期货经纪机构的圭表和
形状。基金料理东说念主负责采用代理本基金证券买卖的证券经纪机构，并与基金托管
东说念主和证券经纪机构签订本基金的证券经纪服务契约，明确三方在本基金参与场内
证券交易、证券交收及关系资金交收过程中的职责和义务。
基金料理东说念主负责采用为本基金提供期货交易服务的期货经纪机构，并与其签
订期货经纪合同，其他事宜根据法律法则、基金合同的关系端正实行，若无明确
端正的，可参照关联证券买卖、证券经纪机构采用的司法实行。
（二）基金投资证券后的计帐交收安排
本基金通过证券经纪机构进行的交易由证券经纪机构算作结算参与东说念主代理
本基金进行结算；本基金通落后货经纪机构进行的交易由期货经纪机构算作结算
参与东说念主代理本基金进行结算；本基金其他证券交易由基金托管东说念主或关系机构负责
结算。基金料理东说念主、基金托管东说念主以及被采用的证券经纪机构应根据关联法律法则
及关系业务司法，签订证券经纪服务契约，用以具体明确三方在证券交易资金结
算业务中的使命。
基金托管东说念主负责基金场外买卖证券的计帐交收，场外资金汇划由基金托管东说念主
根据基金料理东说念主的场酬酢易划款指示具体办理。基金场酬酢易用于交收的资金头
寸不足时，基金托管东说念主有权拒却基金料理东说念主发送的划款指示。
基金料理东说念主应保证基金托管东说念主在实行基金料理东说念主发送的划款指示时，基金托
管账户或资金交收账户上有充足的资金。基金的资金头寸不足时，基金托管东说念主有
权拒却基金料理东说念主发送的划款指示，但应实时陈诉基金料理东说念主。基金料理东说念主在发
送划款指示时应充分议论基金托管东说念主的划款处理时刻。在基金资金头寸充足的情
况下，基金托管东说念主对基金料理东说念主安妥法律法则、基金合同、本契约的指示不得拖
延或拒却实行。证券经纪机构代理本基金财产与中国证券登记结算有限使命公司
完成证券交易及非交易波及的证券资金结算业务，并承担由证券经纪机构原因造
成的平时结算、交收业务无法完成的使命。
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（1）交易记录的查对
基金料理东说念主和基金托管东说念主按日进行交易记录的查对。对外清晰净值之前，必
须保证本日统统实践交易记录与基金管帐账簿上的交易记录实足一致。淌若实践
交易记录与管帐账簿记录不一致，变成基金管帐核算不竣工或不实在，由此给基
金变成的亏蚀由颠倒方承担。
（2）资金账宗旨查对
资金账目由基金料理东说念主和基金托管东说念主按日核实，账实相符。
（3）证券账宗旨查对
基金料理东说念主和基金托管东说念主每交易日结果后根据第三方存管机构发送的对账
数据进行证券对账，确保账实相符。
（4）什物券账目
什物券账目，每月月末关系各方进行账实查对。
（三）基金申购、赎回及调节业务处理的基本端正
负责。
给基金托管东说念主。基金料理东说念主打发传递的申购、赎回、调节绽开式基金的数据实在
性负责。
托管东说念主发送前一绽开日上述关联数据，并保证关系数据的准确、竣工。
该系统无法平时发送，两边可协商责罚处理方式。基金料理东说念主向基金托管东说念主发送
的数据，两边各自按关联端正保存。
理东说念主负责。
为欢畅申购、赎回及分成资金汇划的需要，由基金料理东说念主开立资金计帐的专
用账户，该账户由登记机构料理。
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（四）绽开式基金申购、赎回和基金调节的资金计帐
淌若当日基金为净应收款，基金料理东说念主最晚不迟于款项交收日当日 15：00
前将资金划往钞票托管账户。
基金托管东说念主应实时查收资金是否到账，对于未准时到账的资金，股市配资应实时陈诉
基金料理东说念主划付，由此产生的使命应由基金料理东说念主承担。
淌若当日基金为净应付款，基金托管东说念主应根据基金料理东说念主的指示实时进行划
付。淌若指示接收时，账户余额足以支付，但由于基金托管东说念主原因未实时划付，
由此产生的使命由基金托管东说念主承担。淌若指示接收时，账户余额不足支付，以账
户足额时刻为指示接收时刻。因基金托管账户莫得迷漫的资金，导致基金托管东说念主
不成按时拨付，如系基金料理东说念主的原因变成，使命由基金料理东说念主承担，基金托管
东说念主不承担垫款义务，但应实时陈诉基金料理东说念主。
（五）本基金如通过三方存管账户认（申）购金融居品的，基金托管东说念主对于
可能会存在资金被挪用的风险，或第三方销售平台对资金账户料理不当变成投资
者捏有份额不准确的风险，或认（申）购款未能用于购买指定金融居品的风险，
以考中三方基金销售平台无基金销售天资等其他风险不进行任何形状的使命承
担。
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八、基金钞票净值测度和管帐核算
（一）基金钞票净值的测度及复核形状
基金钞票净值是指基金钞票总值减去基金欠债后的价值。
各类基金份额净值是按照每个就业日闭市后，各类基金钞票净值除以当日该
类基金份额的余额数目测度，均精准到 0.0001 元，极少点后第 5 位四舍五入，
由此产生的收益或亏蚀由基金财产承担。基金料理东说念主不错成立大额赎回情形下的
净值精度救急调理机制。如遇特殊情况，为保护基金份额捏有东说念主利益，基金料理
东说念主与基金托管东说念主协商一致，可阶段性调理基金份额净值测度精度并进行相应公告。
国度另有端正的，从其端正。
基金料理东说念主于每个就业日测度基金钞票净值及各类基金份额净值，并按端正
公告。
基金料理东说念主应每个就业日对基金钞票估值，但基金料理东说念主根据法律法则或基
金合同的端正暂停估值时除外。
基金料理东说念主每个就业日对基金钞票进行估值后，将各类基金份额净值结果发
送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金料理东说念主按端正对外公布。
（二）基金钞票估值方法和特殊情形的处理
基金所领有的股票、存托凭证、固定收益品种、银行进款本息、应收款项、
股指期货合约、国债期货合约、股票期权合约、其它投资等钞票及欠债。
本节所称的固定收益品种，是指在银行间债券市集、上海证券交易所、深圳
证券交易所、北京证券交易所及中国证监会认同的其他交易形式上市交易或挂牌
转让的国债、中央银行债、场合政府债、金融债、企业债、公司债、可调节债券、
可交换债券、可分离交易可转债的纯债部分、央行单子、中期单子、次级债、短
期融资券（含超短期融资券）、证券公司短期债、钞票支捏证券、同行存单等品
种。
（1）证券交易所上市的非固定收益品种的估值
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证券交易所上市的非固定收益品种（包括股票等），以其估值日在证券交易
所挂牌的市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发
生首要变化或证券刊行机构未发生影响证券价钱的首要事件的，以最近交易日的
市价（收盘价）估值；如最近交易日后经济环境发生了首要变化或证券刊行机构
发生影响证券价钱的首要事件的，可参考访佛投资品种的现行市价及首要变化因
素，调理最近交易市价，细目公允价钱。
（2）交易所市集交易的固定收益品种的估值
另有端正的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价进行估
值，具体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；
有端正的除外），中式第三方估值机构提供的相应品种当日的独一估值全价或推
荐估值全价进行估值，具体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主另行协商约定；
股权的债券，实行全价交易的债券中式估值日收盘价算作估值全价进行估值；实
行净价交易的债券中式估值日收盘价并加计每百元税前应计利息算作估值全价
进行估值。估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生首要变化或证券
刊行东说念主未发生影响证券价钱的首要事件，实行全价交易的债券按最近交易日债券
收盘价算作估值全价进行估值；实行净价交易的债券按最近交易日债券收盘价并
加计每百元税前应计利息算作估值全价进行估值。如最近交易日后经济环境发生
了首要变化或证券刊行东说念主发生影响证券价钱的首要事件，可参考访佛投资品种的
现行市价及首要变化身分，调理最近交易市价，细目公允价钱。
（3）银行间市集交易的固定收益品种的估值
应品种当日的估值全价进行估值，具体估值机构由基金料理东说念主与基金托管东说念主另行
协商约定；
品种当日的独一估值全价或保举估值全价进行估值，具体估值机构由基金料理东说念主
与基金托管东说念主另行协商约定。
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（4）对于含投资者回售权的固定收益品种，欺骗回售权的，在回售登记日
至实践收款日历间中式第三方估值机构提供的相应品种的独一估值全价或保举
估值全价；回售登记期截止日（含当日）后未欺骗回售权的按照长待偿期所对应
的价钱进行估值。
（5）处于未上市时期的有价证券应鉴识如下情况处理：
澌灭股票的估值方法估值；
宗交易取得的带限售期的股票等流畅受限的股票，按监管机构或行业协会关联规
定细目公允价值；
在当前情况下适用而且有迷漫可利用数据和其他信息支捏的估值手艺细目其公
允价值。
（6）澌灭证券同期在两个或两个以上市集交易的，按其所处的市集分别估
值。
（7）本基金投资股指期货、国债期货、股票期权等滋生品种合约，一般以
估值当日结算价进行估值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发
生首要变化的，采用最近交易日结算价估值。
（8）捏有的银行如期进款或陈诉进款以本金列示，按相应利率逐日计提利
息。
（9）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票进行。
（10）本基金参与融资和转融通证券出借业务的，按照关系法律法则、监管
部门和行业协会的关系端正进行估值。
（11）其他钞票按法律法则或监管机构关联端正进行估值。
（12）基金应当按照企业管帐准则的要求，评估金融钞票是否发生减值，如
有客不雅凭据标明其发生减值的，应当计提减值准备。
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（13）如基金料理东说念主以为按上述方法对基金钞票进行估值不成客不雅响应其公
允价值的，基金料理东说念主在概括议论市集各身分的基础上，可根据具体情况与基金
托管东说念主约定后，按最能响应公允价值的方法估值。
（14）当本基金发生大额申购或赎回情形时，基金料理东说念主不错采用舞动订价
机制，以确保基金估值的平正性。具体处理原则与操作圭表撤职关系法律法则以
及监管部门、自律组织的端正。
（15）关系法律法则以及监管部门有强制端正的，从其端正。如有新增事项，
按国度最新端正估值。
如基金料理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违背基金合同订明的估值方法、程
序及关系法律法则的端正或者未能充分爱戴基金份额捏有东说念主利益时，应立即陈诉
对方，共同查明原因，两边协商责罚。
根据关联法律法则，基金钞票净值测度和基金管帐核算的义务由基金料理东说念主
承担。本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，基金托管东说念主承担复核使命，
因此，就与本基金关联的管帐问题，如经关系各方在对等基础上充分考虑后，仍
无法达成一致的意见，按照基金料理东说念主对基金净值信息的测度结果对外赐与公布，
但基金托管东说念主有权向监管部门敷陈。
（1）基金料理东说念主或基金托管东说念主按估值方法的第（13）项进行估值时，所造
成的纰缪不算作基金钞票估值无理处理。
（2）由于不可抗力原因，或由于证券交易所、期货交易所、登记结算公司、
指数编制机构、第三方估值机构、进款银行、基金份额登记机构或证券经纪机构
等级三方机构发送的数据无理等非基金料理东说念主与基金托管东说念主原因，基金料理东说念主和
基金托管东说念主天然一经采用必要、顺应、合理的秩序进行检讨，但未能发现无理的，
由此变成的基金钞票估值无理，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除抵偿使命，但基金
料理东说念主、基金托管东说念主应当积极采用必要的秩序摈斥或削弱由此变成的影响。
（三）基金份额净值无理的处理方式
通报基金托管东说念主，并采用合理的秩序谨防亏蚀进一步扩大。
托管东说念主并报中国证监会备案；无理偏差达到该类基金份额净值的 0.50%时，基金
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料理东说念主应当公告，并报中国证监会备案。
偿时，基金料理东说念主和基金托管东说念主应根据实践情况界定两边承担的使命，经阐明后
按以下条目进行抵偿：
（1）本基金的基金管帐使命方由基金料理东说念主担任，与本基金关联的管帐问
题，如经两边在对等基础上充分考虑后，尚不成达成一致时，按基金料理东说念主的建
议实行，由此给基金份额捏有东说念主和基金财产变成的亏蚀，由基金料理东说念主负责赔付。
（2）若基金料理东说念主测度的基金份额净值已由基金托管东说念主复核阐明后公告，
而且基金托管东说念主未对测度过程或结果冷漠疑义或要求基金料理东说念主书面证明，基金
份额净值出错且变成基金份额捏有东说念主亏蚀的，应根据法律法则的端正对基金份额
捏有东说念主或基金支付抵偿金，就实践向基金份额捏有东说念主或基金支付的抵偿金额，其
中基金料理东说念主承担 50%，基金托管东说念主承担 50%。
（3）如基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金份额净值的测度结果，天然屡次重
新测度和查对，尚不成达成一致时，为幸免出现不成按时公布基金份额净值的情
形，以基金料理东说念主的测度结果对外公布，由此给基金份额捏有东说念主和基金变成的损
失，由基金料理东说念主负责赔付。
（4）由于基金料理东说念主提供的信息无理（包括但不限于基金申购或赎回金额
等），基金托管东说念主在履行平时复核形状后仍不成发现该无理，进而导致基金份额
净值测度无理而引起的基金份额捏有东说念主和基金财产的亏蚀，由基金料理东说念主负责赔
付。
有通行作念法，在不违背法律法则且不毁伤投资者利益的前提下，基金料理东说念主和基
金托管东说念主应本着对等和保护基金份额捏有东说念主利益的原则从头协商细目处理原则。
（四）暂停估值的情形
原因暂停营业时；
商阐明后，基金料理东说念主应当暂停估值；
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（五）基金管帐轨制
按国度关联部门端正的管帐轨制实行。
（六）基金账册的设立
基金料理东说念主进行基金管帐核算并编制基金财务管帐敷陈。基金料理东说念主、基金
托管东说念主分别独飞快成立、记录和救济本基金的全套账册。若基金料理东说念主和基金托
管东说念主对管帐处理方法存在分歧，应以基金料理东说念主的处理方法为准。若当日查对不
符，暂时无法查找到错账的原因而影响到基金净值的测度和公告的，以基金料理
东说念主的账册为准。
（七）基金财务报表与敷陈的编制和复核
基金料理东说念主应当实时编制并对外提供实在、竣工的基金财务管帐敷陈。月度
报表的编制，基金料理东说念主应于每月晦了后 5 个就业日内完成；季度敷陈应在季度
结果之日起 15 个就业日内编制完了并赐与公告；中期敷陈在上半年结果之日起
两个月内编制完了并赐与公告；年度敷陈在每年结果之日起三个月内编制完了并
赐与公告。基金合同告成不足 2 个月的，基金料理东说念主不错不编制当期季度敷陈、
中期敷陈或者年度敷陈。
基金料理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基
金托管东说念主在收到后应在 3 日内进行复核，并将复核结果书面陈诉基金料理东说念主。基
金料理东说念主在季度敷陈完成当日，将关联敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主
应在收到后 7 个就业日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金料理东说念主。基金管
理东说念主在中期敷陈完成当日，将关联敷陈提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在
收到后 30 日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金料理东说念主。基金料理东说念主在年
度敷陈完成当日，将关联敷陈提供基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 45
日内完成复核，并将复核结果书面陈诉基金料理东说念主。基金料理东说念主和基金托管东说念主之
间的上述文献来往均以传果真方式或两边约定的其他方式进行。
基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金料理东说念主和基金
托管东说念主应共同查明原因，进行调理，调理以两边认同的账务处理方式为准；若双
方无法达成一致，以基金料理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基
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金料理东说念主提供的敷陈上加盖托管业务专用章或者出具加盖托管业务专用章的复
核意见书，两边各自留存一份。淌若基金料理东说念主与基金托管东说念主不成于应当发布公
告之日之前就关系报抒发成一致，基金料理东说念主有权按照其编制的报表对外发布公
告，基金托管东说念主有权就关系情况报中国证监会备案。
（八）基金料理东说念主应每季向基金托管东说念主提供基金功绩比拟基准的基础数据和
编制结果。
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九、基金收益分拨
基金可供分拨利润指限定收益分拨基准日基金未分拨利润与未分拨利润中
已竣事收益的孰低数。
（一）基金收益分拨的原则
基金收益分拨应撤职下列原则：
金红利或将现款红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资，若投资者不采用，
本基金默许的收益分拨方式是现款分成；
率以及基金的可供分拨利润进行评价，在安妥收益分拨关系条件的情况下，基金
料理东说念主可进行收益分拨；
价时刻、分拨时刻、分拨决策及每次基金收益分拨数额等内容，基金料理东说念主不错
根据实践情况细目并按照关联端正公告；
份额不收取销售服务费，而 C 类基金份额收取销售服务费，各基金份额类别对应
的可供分拨利润将有所不同；
在对基金份额捏有东说念主利益无骨子性不利影响的情况下，基金料理东说念主可在法律
法则允许的前提下，经与基金托管东说念主协商一致并按照监管部门要求，履行必要的
形状后，酌情调理以上基金收益分拨原则，并应于变更实施日前在端正绪论公告。
（二）基金收益分拨决策的细目、公告与实施
息清晰办法》的端正在端正绪论公告。基金料理东说念主向基金托管东说念主下达收益分拨的
付款指示，基金托管东说念主按指示将收益分拨的一起资金划入基金料理东说念主的指定账户，
并由基金料理东说念主负责分拨。基金收益分拨决策中应载明限定收益分拨基准日的可
供分拨利润、基金收益分拨对象、分拨时刻、分拨数额及比例、分拨方式等内容。
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利向基金托管东说念主发送划款指示，基金托管东说念主按照基金料理东说念主的指示实时进行分成
资金的划付。
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十、基金信息清晰
（一）秘密义务
基金托管东说念主和基金料理东说念主应按法律法则、基金合同的关联端正进行信息清晰，
拟公开清晰的信息在公开清晰之前应予秘密。除按《基金法》、
《运作办法》、
《信
息清晰办法》、《流动性风险料理端正》、基金合同过火他关联端正进行信息清晰
外，基金料理东说念主和基金托管东说念主对基金运作中产生的信息以及从对方获取的业务信
息应予秘密。
基金料理东说念主和基金托管东说念主除了为正当履行法律法则、基金合同及本契约端正
的义务所必要之外，不得为其他宗旨使用、利用其所明察的基金的秘密信息，并
且应当将秘密信息限制在为履行前述义务而需要了解该秘密信息的职员范围之
内。然而，如下情况不应视为基金料理东说念主或基金托管东说念主违背秘密义务：
（1）非因基金料理东说念主和基金托管东说念主的原因导致秘密信息被清晰、泄露或公
开；
（2）基金料理东说念主和基金托管东说念主为死守和效率法院判决或裁定、仲裁裁决或
中国证监会等监管机构的号召、决定所作念出的信息清晰或公开。
（二）信息清晰的内容
基金的信息清晰主要包括基金招募证明书、基金合同、基金托管契约、基金
居品云尔选录、基金份额发售公告、基金合同告成公告、基金净值信息、基金份
额申购、赎回价钱、基金如期敷陈（包括基金年度敷陈、基金中期敷陈和基金季
度敷陈）、临时敷陈、基金份额捏有东说念主大会决议、剖析公告、计帐敷陈、投资股
指期货和国债期货的信息清晰、投资股票期权的信息清晰、投资钞票支捏证券的
信息清晰、参与融资及转融通证券出借业务的信息清晰、实施侧袋机制时期的信
息清晰和中国证监会端正的其他信息。基金年度敷陈中的财务管帐敷陈应当经过
安妥《证券法》端正的管帐师事务所审计后，方可清晰。
（三）基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息清晰中的职责和信息清晰形状
基金托管东说念主和基金料理东说念主在信息清晰过程中应以保护基金份额捏有东说念主利益
为宗旨，训诲信用，严守奥妙。基金料理东说念主负责办理与基金关联的信息清晰事宜，
对于本章第（二）条端正的应由基金托管东说念主复核的事项，应经基金托管东说念主复核无
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误后，由基金料理东说念主赐与公布。
基金料理东说念主应当在中国证监会端正的时刻内，将应予清晰的基金信息通过中
国证监会端正绪论清晰。根据法律法则应由基金托管东说念主公开清晰的信息，基金托
管东说念主将通过端正绪论公开清晰。
当出现下述情况时，基金料理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延清晰基金信息：
（1）基金投资所波及的证券、期货交易所遇法定节沐日或因其他原因暂停
营业时；
（2）因不可抗力或其他情形以致基金料理东说念主、基金托管东说念主无法准确评估基
金钞票价值时；
（3）当特定钞票占前一估值日基金钞票净值 50%以上的，经与基金托管东说念主
协商阐明后决定暂停估值的；
（4）法律法则端正、中国证监会或基金合同认定的其他情形。
按关联端正须经基金托管东说念主复核的信息清晰文献，由基金料理东说念主草拟、并经
基金托管东说念主复核后由基金料理东说念主公告。发生基金合同中端正需要清晰的事项时，
按基金合同端正公布。
照章必须清晰的信息发布后，基金料理东说念主、基金托管东说念主应当按照关系法律法
规端正将信息置备于各自住所，供社会公众查阅、复制。
投资者不错免费查阅上述文献。在支付工本费后可在合理时刻获取上述文献
的复制件或复印件。基金料理东说念主和基金托管东说念主应保证文本的内容与所公告的内容
实足一致。
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十一、基金用度
（一）基金料理费的计提比例和计提方法
本基金的料理费按前一日基金钞票净值的 0.50%年费率计提。料理费的测度
方法如下：
H＝E×0.50%÷夙昔实践天数
H 为逐日应计提的基金料理费
E 为前一日的基金钞票净值
（二）基金托管费的计提比例和计提方法
本基金的托管费按前一日基金钞票净值的 0.05%年费率计提。托管费的测度
方法如下：
H＝E×0.05%÷夙昔实践天数
H 为逐日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金钞票净值
（三）销售服务费的计提比例和计提方法
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额的销售服务费年费
率为 0.20%。本基金销售服务费将终点用于本基金的销售与基金份额捏有东说念主服务，
基金料理东说念主将在基金年度敷陈中对该项用度的列支情况作专项证明。销售服务费
的测度方法如下：
H=E×0.20%÷夙昔实践天数
H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费
E 为 C 类基金份额前一日的基金钞票净值
（四）基金的银行汇划用度、证券、期货等交易用度或结算而产生的交易费
用、账户开户用度和账户爱戴费、基金合同告成后与基金关系的信息清晰用度（法
律法则、中国证监会另有端正的除外）、基金份额捏有东说念主大会用度、基金合同生
效后与基金关系的管帐师费、讼师费、公证费、诉讼费和仲裁费等按照国度关联
端正和基金合同约定，不错在基金财产中列支的其他用度，按用度实践开销金额
列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。
银行间用度由基金料理东说念主授权基金托管东说念主后，由基金托管东说念主根据外汇交易中
心、中央结算公司、银行间市集计帐所的用度数据文献从基金钞票中扣划，不消
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基金料理东说念主出具指示。基金料理东说念主在此声名已了解基金钞票投资会产生的银行间
用度，并确保账户中有迷漫资金用于银行间用度的支付，如因托管账户中的资金
不足以支付银行间用度影响到指示的实行，基金托管东说念主不承担由此产生的损构怨
使命。
（五）不列入基金用度的神态
基金财产的亏蚀；
目。
（六）本基金运作前产生的关系用度由基金料理东说念主垫付，运作后由基金料理
东说念主向基金托管东说念主发送划付指示，经基金托管东说念主复核后于次日起 3 个就业日内从基
金钞票中一次性支付给基金料理东说念主。
（七）基金料理费、基金托管费、销售服务费的复核形状、支付方式和时刻
基金托管东说念主对基金料理东说念主计提的基金料理费、基金托管费、销售服务费等，
根据本托管契约和基金合同的关联端正进行复核。
基金料理费自基金合同告成日次日起逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主
与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主书面协商一致的
方式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给基金料理东说念主。若遇法定
节沐日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延至最近一个就业日。
基金托管费自基金合同告成日次日起逐日计提，按月支付。经基金料理东说念主
与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主书面协商一致的
方式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支取。若遇法定节沐日、公休
假或不可抗力等，支付日历顺延至最近一个就业日。
基金销售服务费自基金合同告成日次日起逐日计提，按月支付。经基金管
理东说念主与基金托管东说念主两边查对无误后，基金托管东说念主按照与基金料理东说念主书面协商一
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致的方式于次月前 5 个就业日内从基金财产中一次性支付给登记机构。销售服
务费由登记机构代收并按照关系合同端正支付给基金销售机构。若遇法定节假
日、公放假或不可抗力等，支付日历顺延至最近一个就业日。
（八）实施侧袋机制时期的基金用度
本基金实施侧袋机制的，与侧袋账户关联的用度不错从侧袋账户中列支，但
应待侧袋账户钞票变现后方可列支，关联用度可酌情收取或减免，但不得收取管
理费，详见招募证明书的端正或关系公告。
（九）违纪处理方式
基金托管东说念主发现基金料理东说念主违背《基金法》、基金合同、
《运作办法》过火他
关联端正从基金财产中列支用度时，基金托管东说念主可要求基金料理东说念主赐与证明解释，
如基金料理东说念主无正直情理，基金托管东说念主可拒却支付。
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十二、基金份额捏有东说念主名册的登记与救济
本基金的基金料理东说念主和基金托管东说念主须分别妥善救济的基金份额捏有东说念主名册，
包括基金合同告成日、基金合同绝交日、基金分成权益登记日、基金份额捏有东说念主
大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册。基金份
额捏有东说念主名册的内容至少应包括捏有东说念主的称呼和捏有的基金份额。
基金份额捏有东说念主名册由登记机构编制，由基金料理东说念主审核并提交基金托管东说念主
救济，保存期限不低于法律法则端正的最低期限。基金托管东说念主有权要求基金料理
东说念主提供纵情一个交易日或一起交易日的基金份额捏有东说念主名册，基金料理东说念主应实时
提供，不得拖延或拒却提供。
基金料理东说念主应实时向基金托管东说念主提交基金份额捏有东说念主名册。每年 6 月 30 日
和 12 月 31 日的基金份额捏有东说念主名册应于下月前 10 个就业日内提交；基金合同
告成日、基金合同绝交日、基金分成权益登记日、基金份额捏有东说念主大会权益登记
日等波及到基金遑急事项日历的基金份额捏有东说念主名册应于发寿辰后 10 个就业日
内提交。
基金料理东说念主和基金托管东说念主应妥善救济基金份额捏有东说念主名册，保存期限不少于
法律法则端正的最低期限。基金托管东说念主不得将所救济的基金份额捏有东说念主名册用于
基金托管业务之外的其他用途，并应死守秘密义务。若基金料理东说念主或基金托管东说念主
由于本身原因无法妥善救济基金份额捏有东说念主名册，应按关联法则端正各自承担相
应的使命。
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十三、基金关联文献档案的保存
（一）档案保存
基金料理东说念主应保存基金财产料理业务行动的记录、账册、报表和其他关系资
料。基金托管东说念主应保存基金托管业务行动的记录、账册、报表和其他关系云尔。
基金料理东说念主和基金托管东说念主皆应当按端正的期限救济。保存期限不少于法律法则规
定的最低期限。
（二）合同档案的设立
基金料理东说念主代表基金签署与基金关系的首要合同文本后，应实时以加密方式
将首要合同传真给基金托管东说念主，并在 10 个就业日内将合同文本原来投递基金托
管东说念主处。
（三）变更与协助
若基金料理东说念主/基金托管东说念主发生变更，未变更的一方有义务协助变更后的接
任东说念主接收相应文献。
（四）基金料理东说念主和基金托管东说念主应按各自职责竣工保存原始凭证、记账凭证、
基金账册、交易记录和遑急合同等，承担秘密义务并保存，保存期限不少于法律
法则端正的最低期限。
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十四、基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换
（一）基金料理东说念主的更换
有下列情形之一的，基金料理东说念主职责绝交：
（1）被照章取消基金料理阅历；
（2）被基金份额捏有东说念主大会解任；
（3）照章驱除、被照章废除或被照章宣告停业；
（4）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他情形。
更换基金料理东说念主必须依照如下形状进行：
（1）提名：新任基金料理东说念主由基金托管东说念主或由单独或整个捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金料理东说念主职责绝交后 6 个月内对被提
名的基金料理东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
（3）临时基金料理东说念主：新任基金料理东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金料理东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金料理东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金料理东说念主更换后，由基金托管东说念主在更换基金料理东说念主的基金份
额捏有东说念主大会决议告成后依照《信息清晰办法》的端正在端正绪论公告；
（6）布置：原任基金料理东说念主职责绝交的，应妥善救济基金料理业务云尔，
实时向临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主理理基金料理业务的移交手续，临时基
金料理东说念主或新任基金料理东说念主应实时接收。临时基金料理东说念主或新任基金料理东说念主应与
基金托管东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
（7）审计：基金料理东说念主职责绝交的，应当按照法律法则端正遴聘安妥《证
券法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期
报中国证监会备案，审计用度在基金财产中列支；
（8）基金称呼变更：基金料理东说念主更换后，淌若原任或新任基金料理东说念主要求，
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应按其要求替换或删除基金称呼中与原基金料理东说念主关联的称呼字样。
（二）基金托管东说念主的更换
有下列情形之一的，基金托管东说念主职责绝交：
（1）被照章取消基金托管阅历；
（2）被基金份额捏有东说念主大会解任；
（3）照章驱除、被照章废除或被照章宣告停业；
（4）法律法则及中国证监会端正的和基金合同约定的其他情形。
更换基金托管东说念主必须依照如下形状进行：
（1）提名：新任基金托管东说念主由基金料理东说念主或由单独或整个捏有 10%以上（含
（2）决议：基金份额捏有东说念主大会在基金托管东说念主职责绝交后 6 个月内对被提
名的基金托管东说念主形成决议，该决议需经插足大会的基金份额捏有东说念主所捏表决权的
三分之二以上（含三分之二）表决通过，决议自表决通过之日起告成；
（3）临时基金托管东说念主：新任基金托管东说念主产生之前，由中国证监会指定临时
基金托管东说念主；
（4）备案：基金份额捏有东说念主大会更换基金托管东说念主的决议须报中国证监会备
案；
（5）公告：基金托管东说念主更换后，由基金料理东说念主在更换基金托管东说念主的基金份
额捏有东说念主大会决议告成后依照《信息清晰办法》的端正在端正绪论公告；
（6）布置：原任基金托管东说念主职责绝交的，应当妥善救济基金财产和基金托
管业务云尔，实时办理基金财产和基金托管业务的移交手续，新任基金托管东说念主或
者临时基金托管东说念主应当实时接收。新任基金托管东说念主或临时基金托管东说念主应与基金管
理东说念主查对基金钞票总值和基金钞票净值；
（7）审计：基金托管东说念主职责绝交的，应当按照法律法则端正遴聘安妥《证
券法》端正的管帐师事务所对基金财产进行审计，并将审计结果赐与公告，同期
报中国证监会备案，审计用度从基金财产中列支。
申万菱信中证红利指数型证券投资基金 托管契约
（1）提名：淌若基金料理东说念主和基金托管东说念主同期更换，由单独或整个捏有基
金总份额 10%以上（含 10%）的基金份额捏有东说念主提名新的基金料理东说念主和基金托管
东说念主；
（2）基金料理东说念主和基金托管东说念主的更换分别按上述形状进行；
（3）公告：新任基金料理东说念主和新任基金托管东说念主应在更换基金料理东说念主和基金
托管东说念主的基金份额捏有东说念主大会决议告成后依照《信息清晰办法》的端正在端正媒
介上采集公告。
（三）新任基金料理东说念主或临时基金料理东说念主接收基金料理业务或新任基金托管
东说念主或临时基金托管东说念主接收基金财产和基金托管业务前，原任基金料理东说念主或原任基
金托管东说念主应依据法律法则和基金合同的端正链接履行关系职责，并保证不作念出对
基金份额捏有东说念主的利益变成毁伤的行动。原任基金料理东说念主或原任基金托管东说念主在继
续履行关系职责时期，仍有权按照基金合同的约定收取基金料理费或基金托管费。
（四）本部分对于基金料理东说念主、基金托管东说念主更换条件和形状的约定，但凡直
接援用法律法则或监管司法的部分，如翌日法律法则或监管司法修改导致关系内
容被取消或变更的，基金料理东说念主履行顺应形状后，可顺利对相应内容进行修改和
调理，无需召开基金份额捏有东说念主大会审议。
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十五、阻截行动
托管契约当事东说念主阻截从事的行动，包括但不限于：
（一）基金料理东说念主、基金托管东说念主将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产
从事证券投资。
（二）基金料理东说念主不屈正地对待其料理的不同基金财产。基金托管东说念主不屈正
地对待其托管的不同基金财产。
（三）基金料理东说念主、基金托管东说念主利用基金财产或职务之便为基金份额捏有东说念主
之外的第三东说念主牟取利益。
（四）基金料理东说念主、基金托管东说念主向基金份额捏有东说念主违纪承诺收益或者承担损
失。
（五）基金料理东说念主、基金托管东说念主侵占、挪用基金财产。
（六）基金料理东说念主、基金托管东说念主对泄露因职务便利获取的未公开信息、利用
该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事关系的交易行动。
（七）基金料理东说念主、基金托管东说念主唐突使命，不按照端正履行职责。
（八）基金料理东说念主在莫得充足资金的情况下向基金托管东说念主发出投资指示和付
款指示，或违纪向基金托管东说念主发出指示。
（九）基金料理东说念主、基金托管东说念主在行政上、财务上不落寞，其高档料理东说念主员
和其他从业东说念主员相互兼职。
（十）基金托管东说念主暗自动用或贬责基金钞票，根据基金料理东说念主的正当指示、
基金合同或托管契约的端正进行贬责的除外。
（十一）基金财产用于下列投资或者行动：
如法律、行政法则或监管部门取消或变更上述端正，如适用于本基金，经基
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金料理东说念主与基金托管东说念主协商一致，在履行顺应形状后，本基金可不受上述端正的
限制或按变更后的端正实行。
（十二）法律法则和基金合同阻截的其他行动，以及依照法律、行政法则有
关端正，中国证监会端正阻截基金料理东说念主、基金托管东说念主从事的其他行动。
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十六、托管契约的变更、绝交与基金财产的计帐
（一）托管契约的变更形状
本契约两边当事东说念主经协商一致，不错对契约进行修改。修改后的新契约，其
内容不得与基金合同的端正有任何突破。
（二）基金托管契约绝交的情形
权；
（三）基金财产的计帐
基金财产计帐小组，基金料理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下
进行基金计帐。
管东说念主、安妥《证券法》端正的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员构成。
基金财产计帐小组不错聘用必要的就业主说念主员。
估价、变现和分拨。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。
（1）基金合同绝交情形出刻下，由基金财产计帐小组统一接收基金财产；
（2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；
（3）对基金财产进行估值和变现；
（4）制作计帐敷陈；
（5）遴聘管帐师事务所对计帐敷陈进行外部审计，遴聘讼师事务所对计帐
敷陈出具法律意见书；
（6）将计帐敷陈报中国证监会备案并公告；
（7）对基金剩余财产进行分拨。
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等客不雅身分而不成实时变现的，计帐期限相应顺延。
计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金财产计帐过程中发生的统统合
理用度，计帐用度由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。
依据基金财产计帐的分拨决策，将基金财产计帐后的一起剩余钞票扣除基金
财产计帐用度、缴纳所欠税款并送还基金债务后，按基金份额捏有东说念主捏有的各类
基金份额比例进行分拨。
计帐过程中的关联首要事项须实时公告；基金财产计帐敷陈经安妥《证券法》
端正的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案
并公告。基金财产计帐公告于基金财产计帐敷陈报中国证监会备案后 5 个就业日
内由基金财产计帐小组进行公告，基金财产计帐小组应当将计帐敷陈登载在端正
网站上，并将计帐敷陈请示性公告登载在端正报刊上。
基金财产计帐账册及关联文献由基金托管东说念主保存，保存期限不少于法律法则
端正的最低期限。
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十七、负约使命
（一）基金料理东说念主、基金托管东说念主不履行本契约或履行本契约不安妥约定的，
应当承担负约使命。
（二）基金料理东说念主、基金托管东说念主在履行各自职责的过程中，违背《基金法》
等法律法则的端正或者基金合同、本契约约定，给基金财产或者基金份额捏有东说念主
变成毁伤的，应当分别对各自的行动照章承担抵偿使命；因共同行动给基金财产
或者基金份额捏有东说念主变成毁伤的，应当承担连带抵偿使命，对亏蚀的抵偿，仅限
于顺利亏蚀，一方承担连带使命后有权根据另一方颠倒进度向另一方追偿。
（三）当事东说念主负约，给另一方当事东说念主变成亏蚀的，应就顺利亏蚀进行抵偿；
给基金钞票变成亏蚀的，应就顺利亏蚀进行抵偿，另一方当事东说念主有权益及义务代
表基金向负约方追偿。然而发生下列情况之一的，相应确当事东说念主免责：
管机构的端正算作或不算作而变成的亏蚀等；
而变成的亏蚀等。
（四）在发生一方或多方负约的情况下，非负约方当事东说念主在职责范围内有义
务实时采用必要的秩序，谨防亏蚀的扩大。莫得采用顺应秩序以致亏蚀进一步扩
大的，不得就扩大的亏蚀要求抵偿。非负约方因谨防亏蚀扩大而开销的合理用度
由负约方承担。
（五）负约行动虽已发生，但本托管契约大略链接履行的，在最大限制地保
护基金份额捏有东说念主利益的前提下，基金料理东说念主和基金托管东说念主应当链接履行本契约。
若基金料理东说念主或基金托管东说念主因履行本契约而被告状，另一方应提供合理的必要支
捏。
（六）由于基金料理东说念主、基金托管东说念主不可抑制的身分导致业务出现差错，基
金料理东说念主和基金托管东说念主天然一经采用必要、顺应、合理的秩序进行检讨，然而未
能发现无理的，由此变成基金财产或投资东说念主亏蚀，基金料理东说念主和基金托管东说念主免除
抵偿使命。然而基金料理东说念主和基金托管东说念主应积极采用必要的秩序摈斥或削弱由此
变成的影响。
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十八、争议责罚方式
因本契约产生或与之关系的争议，两边当事东说念主应通过协商、统一责罚，协商、
统一不成责罚的，任何一方均有权将争议提交上海外洋经济生意仲裁委员会，仲
裁地点为上海市，按照该机构届时灵验的仲裁司法进行仲裁。仲裁裁决是终端的，
对当事东说念主均有拘谨力。除非仲裁裁决另有决定，仲裁费由败诉方承担。
争议处理时期，两边当事东说念主应信守基金料理东说念主和基金托管东说念主职责，各自链接
诚笃、悉力、遵法地履行基金合同和本托管契约端正的义务，爱戴基金份额捏有
东说念主的正当权益。
本契约适用中华东说念主民共和国法律（为本契约之宗旨，不含港澳台立法）并从
其解释。
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十九、托管契约的效力
两边对托管契约的效力约定如下：
（一）基金料理东说念主在向中国证监会苦求发售基金份额时提交的托管契约草案，
应经托管契约当事东说念主两边盖公章（或经授权的合同专用章）以及两边法定代表东说念主
或授权代表署名（或盖印），契约当事东说念主两边根据中国证监会的意见修改托管协
议草案。托管契约以中国证监会注册的文本为厚爱文本。
（二）托管契约自基金合同成立之日起成立，自基金合同告成之日起告成。
托管契约的灵验期自其告成之日起至基金财产计帐敷陈报中国证监会备案并公
告之日止。
（三）托管契约自告成之日对托管契约当事东说念主具有同等的法律拘谨力。
（四）本契约一式三份，契约两边各捏一份，上报关联监管部门一份，每份
具有同等法律效力。
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二十、其他事项
除本契约有明确界说外，本契约的用语界说适用基金合同的约定。本契约未
尽事宜，当事东说念主依据基金合同、关联法律法则等端正协商办理。
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二十一、托管契约的签订
本契约两边法定代表东说念主或授权代表签章、签订地、签订日
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（本页无正文，为《申万菱信中证红利指数型证券投资基金托管契约》署名
页。）
基金料理东说念主：申万菱信基金料理有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名）：
签署地点：
签订日： 年 月 日
基金托管东说念主:宁波银行股份有限公司（盖印）
法定代表东说念主或授权代表（署名）：
签署地点：
签订日： 年 月 日
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